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圣阳股份股份出让 中民投子公司员工内幕交易遭罚

  我国证监会网站7月24日发表了我国证券监察经营委员会山东监管局行政处罚决定书(〔2020〕6号)。山东圣阳电源股份有限公司(以下简称“圣阳股份”,002580.SZ)2015年起力争上游寻找新能源领域的合作伙伴,曾与多家企业触及洽谈资本收购或控制权变化事项。2017年6、7月份,任职于信达证券股份有限公司投资银行事业部的张某顺从中民新能投资集团有限公司(以下简称“中民新能”)翁某权处识破到,中民新能始终在谋求合适的上市公司标的。8月初,张某顺与圣阳股份董事隋某波电话联系,叩问圣阳股份是否相关于资产运转的寻思,隋某波把张某顺介绍给圣阳股份董事会秘书于某龙。

  8月16日,于某龙到北京与翁某权见面沟通双方公司首要情形,张某顺参加面谈。于某龙向圣阳股份董事长宋某汇报了中民新能的情形,翁某权向中民新能的苗某汇报了圣阳股份的情形。中民新能董事长白某平听取苗某、翁某权关于圣阳股份的汇报后,允许邀请圣阳股份承受人到中民新能面谈。10月15日,宋某、于某龙等人到北京与白某平、翁某权等人见面面谈,张某顺参加面谈。于某龙、翁某权、张某顺等人通盈屡屡沟通热议,寻思了借壳上市等合作方案,选取了拟注入圣阳股份的标的资本,10月下旬以致了实际合作方案。

  11月6日,宋某、于某龙等人带领中介机构人员赴北京与白某平、翁某权等人深刻面谈,张某顺等相干中介机构人员参加面谈。双方热议了圣阳股份变化控股股东、发行股份购买资本、股票停牌等事项。11月7日,中民新能向我国民生投资股份有限公司报送了《关于中民新能投资集团有限公司拟与某上市公司开展合作事项的请示》,称此次资产运转第一阶段拟经过协议出让拿到5%股份,并争取赢得其相同举措人所控制约16%股份的委托投票权,化为上市公司具体控制人;第二阶段经过发行股份购买资本,贯彻借壳上市。

  11月10日,圣阳股份发表《首要事项停牌认为》,称拟方略资本收购事项。12月20日,圣阳股份发表《关于控股股东、具体控制人签订股份出让协议、表决权委托协议暨控股股东、具体控制人产生变化的提醒性认为》《详式权益变化报道书》等认为,称圣阳股份控股股东将变益发中民新能全资子公司中民新能电力投资有限公司。

  圣阳股份资本收购事项、控股股东变化事项,个别归属2005年《证券法》第六十七条第二款第二项、第八项规定的首要事件,归属2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。内幕信息以致时间不晚于2017年10月15日,圣阳股份资本收购事项的内幕信息公然于2017年11月10日,控股股东变化的内幕信息公然于2017年12月20日。上述内幕信息以致日至公然日系内幕信息敏感期,插身人员是内幕信息知底人。

  经踏勘,刘皓宇、刘佳良留存以下违法事实:

  刘皓宇与翁某权为上下级涉及,首要承受融资工作,两人日常见面触及屡屡。在内幕信息以致后至股票停牌前,刘皓宇与翁某权有屡屡通话联络,2017年10月15日至11月31日通话9次、11月2日至8日通话7次。在刘皓宇、刘佳良2017年10月31日下午转入多半资本并汇集做多“圣阳股份”的当天上午,刘皓宇与翁某权有通话联络。翁某权于2017年8月16日与于某龙、张某顺初次见面时,将刘皓宇介绍给于某龙、张某顺认识。此次见面后,刘皓宇识破圣阳股份是做储能的,中民新能也有做储能的意愿,预计双方有或许合作。

  “刘皓宇”财富证券账户于2016年11月创造于财富证券杭州庆春路证券营业部。刘皓宇采取该账户于2017年10月31日做多“圣阳股份”5.70万股,成交金额46.53万元;于2017年11月8日全部做空。“刘皓宇”财富证券账户2017年10月31日转入35万元,来源于刘皓宇妻子郝某娇赎回银行理财产品的资本。刘皓宇于11月8日做空所持“圣阳股份”,次日将账户内资本55万元转入妻子郝某娇银行账户,并部署郝某娇转入马某璐银行账户。

  “刘皓宇”安信证券账户于2017年7月创造于安信证券内蒙古分公司证券营业部。刘皓宇采取该账户于2017年10月31日做多“圣阳股份”3.54万股,成交金额28.51万元;于11月8日全部做空。“刘皓宇”安信证券账户敏感期内没有产生银证转入业务,做多“圣阳股份”股票资本来源于做空其它股票资本。刘皓宇于11月8日做空“圣阳股份”,次日将账户内资本20万元转入郝某娇银行账户,并部署郝某娇转入马某璐银行账户。

  “刘皓宇”上述2个账户交易“圣阳股份”共盈利2.34万元。刘皓宇采取手机委托下单操作“刘皓宇”上述2个账户交易“圣阳股份”。

  “马某璐”华安证券账户之前没有股票交易记录,刘佳良采取该账户于2017年10月31日做多“圣阳股份”77.83万股,成交金额648.62万元;在股票复牌后全部做空,亏空137.90万元。“马某璐”国融证券账户在空置一年多之后,刘佳良采取该账户于2017年10月31日至11月9日做多“圣阳股份”81.40万股,成交金额677.79万元;在股票复牌后全部做空,亏空124.04万元。

  “马某璐”上述2个账户2017年10月31日至11月9日产生7笔大额银证转入业务拢共1328万元,其中来源于刘佳良期货账户1000万元,来源于刘佳良控制的企业200万元,来源于刘皓宇做空“圣阳股份”资本、刘皓宇父亲刘某军银行账户、刘皓宇母亲张某琴赎回银行理财产品资本、刘皓宇妻子郝某娇赎回银行理财产品资本拢共128万元。刘皓宇及其近亲属资本由刘皓宇部署郝某娇转入马某璐银行账户。“马某璐”上述2个账户做空“圣阳股份”后的资本,其中950万元转向刘佳良期货账户,110万元转向刘皓宇岳母田某账户。田某账户由刘皓宇妻子郝某娇具体采取。

  刘佳良与马某璐为夫妻涉及,“马某璐”上述2个账户由刘佳良控制采取。刘佳良采取手机委托下单操作“马某璐”上述2个账户交易“圣阳股份”。

  刘皓宇、刘佳良交易“圣阳股份”时共同决策、共同承受交易盈亏,交易资本混同、下车伊始下单时点高度相同。刘佳良与刘皓宇为堂兄弟涉及,对刘皓宇相对关照,双方涉及密切。刘皓宇向刘佳良介绍了对圣阳股份这家公司的评断,两人商量后先是分头做多“圣阳股份”,在圣阳股份股票停牌前刘皓宇又做空自己账户怀有的全部“圣阳股份”,连同近亲属资本转入“马某璐”账户,由刘佳良做多“圣阳股份”。刘皓宇承受18万元亏空,刘佳良承受其他亏空。

  刘皓宇、刘佳良在内幕信息敏感期内交易“圣阳股份”的行为显着异样,交易时间、账户资本转变、另行启用账户时间与内幕信息以致、转变和公然的时间首要相同。“刘皓宇”账户留存亏空做空其它股票后做多、首次做多、资本量显着放大的特点,刘皓宇采取近亲属资本汇集开展股票交易,做多意愿猛烈。刘佳良之前两年多半都在做期货投资,在内幕信息敏感期内突兀把多半资本从期货账户转入长远不用的“马某璐”账户后顿然汇集做多“圣阳股份”,做多意愿猛烈;留存开户后仅交易该股、资本量显着放大的特点。刘皓宇、刘佳良股票交易活动与内幕信息高度一致。

  刘皓宇在内幕信息敏感期内与本案内幕信息知底人留存触及联络,刘皓宇、刘佳良共同交易“圣阳股份”股票的活动与内幕信息高度一致,且未能做出合理诠释。刘皓宇、刘佳良的上述行为,违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,结成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。依据当事人的违法事实、性质、情节与社会损害程度,根据2005年《证券法》第二百零二条的规定,山东监管局决定:对刘皓宇、刘佳良处以30万元罚款,其中刘皓宇、刘佳良各自承受15万元。

  山东圣阳电源限股份有公司创造于1991年,是海内最早研发、制作铅酸蓄电池的企业之一,是国家高新技术企业,我国铅酸蓄电池行业首家经过讲话免验企业,我国首家电源体系定制方案供应商,绿色能源的倡导者。产品门类涵盖铅酸蓄电池和锂电池以及新能源体系集成系列产品。中民新能电力投资有限公司怀有圣阳股份5.09%股份,为第二大股东。

  中民新能投资集团有限公司为我国民生投资股份有限公司下属全资子公司。我国民生投资股份有限公司(简称中民投)由由全国工商联牵头组织、59家知名民营企业下车伊始成立,建立于2014年8月21日,管理范围首要为股权投资、股权投资经营、商务征求意见、财务征求意见、实业投资、资本经营、投资征求意见等。中民投将足分发扬资源结成、资本实力、综合管理、经营输出等综合优势,优选首要目标行业施行策略结成,打造可一连进展的、策略性的商业模式。经过资产投入和杠杆撬动,围绕产业结成和金融全牌照两大特征,集聚资源,以致特征鲜明的商业支柱和首要业务板块。

  2017年12月20日,圣阳股份发表关于控股股东、具体控制人签订股份出让协议、表决权委托协议暨控股股东、具体控制人产生变化的提醒性认为。2017年12月18日,山东圣阳电源股份有限公司收到公司控股股东、具体控制人宋斌、高运奎、李恕华、隋延波、孔德龙、杨玉清、王平、于海龙、宫国伟和青岛融实创力股权投资经营企业(有限合伙)(简称“宋斌及其相同举措人”)的通报,宋斌等九名定准人于2017年12月18日与中民新能电力投资有限公司(简称“新能电力”)签订《宋斌、高运奎、李恕华、隋延波、孔德龙、杨玉清、王平、于海龙、宫国伟与中民新能电力投资有限公司关于山东圣阳电源股份有限公司之股份出让协议》,同日,宋斌及其相同举措人与新能电力签署《表决权委托协议》。

  依据上述协议,宋斌、高运奎、李恕华、隋延波、孔德龙、杨玉清、王平、于海龙和宫国伟拟经过协议出让的方式个别向新能电力出让各自直接怀有的上市公司非限售流动股,拢共出让1775.58万股非限售流动股股份(占上市公司总资本的5.01%)。与此同时,上述九人及其相同举措人青岛融实创力股权投资经营企业(有限合伙)将其再一次拢共怀有的上市公司5778.04万股股份(占上市公司总资本的16.30%)对应的表决权唯一并委托给新能电力采取。

  此次股份出让和表决权委托完成后,新能电力直接怀有上市公司5.01%的股份,并怀有上市公司16.30%股份对应的表决权,拢共怀有上市公司表决权比例为21.31%,上市公司控股股权产生变化。

  2018年4月24日,圣阳股份发表关于终止方略首要资本结成事项的认为。公司此次方略的首要资本结成事项为拟经过发行股份及支付现金相结成的方式购买中民新光有限公司(简称“中民新光”)100%股权,并配套募集资本,实际方案未最后定准。该标的公司的股东为中民新能投资集团有限公司(以下简称“中民新能”),中民新能是我国民生投资股份有限公司的全资子公司。我国民生投资股份有限公司当前股权构造分散,无具体控制人。因而,标的公司亦无具体控制人。截止到本认为日,中民新能电力投资有限公司(以下简称“新能电力”)怀有本公司5.01%股份和16.30%股份对应的表决权,拢共怀有本公司21.31%的表决权,新能电力和标的公司的股东均为中民新能,留存涉及涉及。

  出于此次首要资本结成方案中关涉的标的公司资本情况相对繁杂,上市公司公开表示当前收购标的公司的规范尚不成熟,无法在较短时间内以致实际可行的方案一连有助于,为更好的保护上市公司及多半投资者的权益,经交易双方友好协商,公司决定终止此次首要资本结成。2018年4月23日,公司召开第四届董事会第十二次会议,审议经过了《关于终止方略首要资本结成事项的议案》,允许终止此次首要资本结成事项。公司独立董事对该事项宣告了认为允许的独立意见。

  《证券法》第七十三条规定:禁止证券交易内幕信息的知底人和非法赢得内幕信息的人采取内幕信息从事证券交易活动。

  《证券法》第七十五条规定:证券交易活动中,关涉公司的管理、财务抑或对该公司证券的现价有首要反应的还未公然的信息,为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:

  (一)本法第六十七条第二款所列首要事件;

  (二)公司分发股利抑或增资的方略;

  (三)公司股权构造的首要转变;

  (四)公司债务担保的首要变化;

  (五)公司营业用首要资本的抵押、出售抑或报废一次大于该资本的百分之三十;

  (六)公司的董事、监事、高级经营人员的行为或许按照法律承受首要危害赔偿责任;

  (七)上市公司收购的相关方案;

  (八)国务院证券监察经营机构认定的对证券交易价格有显着反应的其它首要信息。

  《证券法》第七十六条规定:证券交易内幕信息的知底人和非法赢得内幕信息的人,在内幕信息公然前,不得买卖该公司的证券,抑或泄露该信息,抑或提醒他人买卖该证券。 怀有抑或经过协议、其它部署与他人共同怀有公司百分之五以上股份的定准人、法人、其它组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。

  内幕交易行为给投资者以致损失的,行为人应该按照法律承受赔偿责任。

  《证券法》第二百零二条规定:证券交易内幕信息的知底人抑或非法赢得内幕信息的人,在关涉证券的发行、交易抑或其它对证券的价格有首要反应的信息公然前,买卖该证券,抑或泄露该信息,抑或提醒他人买卖该证券的,责令按照法律处理非法怀有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得抑或违法所得不到三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应该对直接承受的主管人员和其它直接责任人员赋予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监察经营机构工作人员开展内幕交易的,从重处罚。

  
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